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自律規範及其他

日期 標題
期貨業辨識實質受益人實務參考做法
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期貨業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化措施之實務參考做法
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「期貨業疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業」參考實務指引
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期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
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期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
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期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本英譯
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期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本英譯
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期貨業防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集
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檢送修正後「資恐防制法之期貨業實務問答集」。（107.10.30中期商字第10700046271號函）
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檢送「期貨業洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則」，請依說明辦理。（107.10.9中期商字第1070004410號函）
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宣導事項

為協助會員落實防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規定，因應國際防制洗錢組織評鑑，本公會每年舉辦防制洗錢及打擊資恐說明會，邀請主管機關、調查局專家或專業人士解析法令並以案例輔助說明，並多管道進行宣導，包括海報與刊物等 文宣、紙本與電子同時發行，以協助業者瞭解防制洗錢及打擊資恐法規及實務作法，以強化期貨業相關作業之執行。並加強一般投資人對於防制洗錢及打擊資恐之觀念，期於交易之際發現重大犯罪與洗錢犯罪行為，以防杜重大犯罪情事。

宣導報導

會訊 / 109 年 防制洗錢及打擊資恐相關訊息
會訊 / 108 年 防制洗錢及打擊資恐相關訊息
會訊 / 107 年 防制洗錢及打擊資恐相關訊息
會訊 / 106 年 防制洗錢及打擊資恐相關訊息
期貨人 / 2019Q3(第71期) 淺談期貨商防制洗錢及打擊資恐控管措施
期貨人 / 2019Q3(第71期) 探討金融新創P2P在我國發展所面臨的洗錢防制規範及監理風險-以櫻桃支付案為例
期貨人 / 2018Q4(第68期) 有關我國金融機構面對洗錢防制評鑑之幾點觀察及建議
期貨人 / 2018Q3(第67期) 證券期貨業面對洗錢防制在法規遵循面的困境、挑戰與變革
期貨人 / 2018Q2(第66期) 防制洗錢及打擊資恐最新觀察─聚焦國家風險評估、交易監控優化及科技創新議題
期貨人 / 2018Q1(第65期) 淺談證券期貨業如何進行防制洗錢之機構風險評估
期貨人 / 2017Q4(第64期) 從案例談臺灣反洗錢之思考方向
期貨人 / 2017Q3(第63期) 洗錢防制檢討與前瞻專題報導

其他宣導事項

洗錢防制宣導海報

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行政院洗防辦 行政院洗錢防制辦公室洗錢防制123
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洗錢防制宣導活動媒體報導

經濟日報 投資新趨勢講座 新制度宣導反應熱
中時電子報 期貨公會 洗錢防制專題研討會
工商時報 金融業防洗錢、打擊資恐誓師大會－顧立雄：有心做好 就會被肯定

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