首頁 > 法規查詢 > 現行規章 公會組織規章 期貨商、ＩＢ 期貨顧問事業 期貨經理事業 期貨信託事業 槓桿交易商 相關函文 場地勘查相關辦法 證照登錄相關辦法 其它 搜尋 日期 標題 2022-04-20期貨顧問事業內部控制制度標準規範 檔案下載 1期貨顧問事業內部控制制度修正對照表.docx 2期貨顧問事業內控制度目錄.docx 3.總則.docx 4.壹、業務及收入循環.docx 5貳、管理控制制度.docx 6參、電腦作業與資訊提供.docx 歷史規章 2022-04-20期貨顧問事業內部稽核實施細則 檔案下載 1.期貨顧問事業內部稽核實施細則範本修正對照表.docx 2.期貨顧問事業內稽制度目錄.docx 3壹、業務及收入循環(內稽實施細則).docx 4.貳、管理控制制度.docx 5.參、電腦作業與資訊提供.docx 6.查核明細表範本.docx 歷史規章 2022-04-18期貨經理事業內部稽核查核報告及查核明細表 檔案下載 期貨經理事業內部稽核查核報告及查核明細表(2022年3月修正).docm 歷史規章 2022-04-18期貨經理事業內部稽核實施細則 檔案下載 期貨經理事業內部稽核實施細則(2022年3月修正).doc 歷史規章 2022-02-08公告修正本公會「期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項」範本之附錄「期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」(詳如附件)，並自111年8月1日起施行。(111.2.8中期商字第1110000481號函) 檔案下載 附錄11101期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣.docx 附錄11101期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣修正條文對照表.docx 2022-02-08期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 檔案下載 期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本.doc 附件++期貨商暨槓桿交易商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 (3).docx 期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本修正條文對照表.docx 附件++期貨商暨槓桿交易商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引修正條文對照表.docx 附錄11101期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣.docx 附錄11101期貨商暨槓桿交易商疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣修正條文對照表.docx 歷史規章 2021-11-18期貨顧問事業於傳播媒體從事營業活動自行審核與申報作業程序 檔案下載 1101118期貨顧問事業於傳播媒體從事營業活動自行審核與申報作業程序修正條文對照表.doc 1101118期貨顧問事業於傳播媒體從事營業活動自行審核與申報作業程序修正後全文.doc 歷史規章 2021-09-29金融監督管理委員會指定期貨經理事業辦理財務報告之公告申報網站。(110.09.24金管證期字第1100356473號令) 檔案下載 金融監督管理委員會指定期貨經理事業辦理財務報告之公告申報網站。(110.09.24金管證期字第1100356473號令).pdf 2021-07-02期貨信託事業運用期貨信託基金風險評量作業要點 檔案下載 期貨信託事業運用期貨信託基金風險評量作業要點修正條文對照表.docx 期貨信託事業運用期貨信託基金風險評量作業要點修正後全文.doc 歷史規章 2021-07-02期貨信託契約範本(指數股票型：本範本適用於對不特定人募集) 檔案下載 期貨信託契約(指數股票型)範本第27條修正對照表.docx 期貨信託契約範本(指數股票型：本範本適用於對不特定人募集)_修正後全文.docx 歷史規章 上一頁1..3456789101112..38下一頁