| 日期 | 標題 |
|---|---|
「會員履行個人資料保護法告知義務注意事項」及「個資告知等相關書件參考範本」
|
|
全權委託期貨交易運作流程圖
|
|
為避免期貨業者或從業人員有從事、配合或協助代客操作情事，應就所訂交易人可委託之受任人及受任人可代理人數之控管機制加強內部稽核。（102.9.30中期商字第1020005238號函）
|
|
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金契約範本
|
|
從事「股票期貨」商品業務推廣時，應避免過度強調具有『節稅』之特性。（102.8.29中期商字第1020004863號函）
|
|
重申本公會會員從事期貨經紀業務對交易人所收取之手續費，應依「會員受託從事期貨交易手續費收取及折讓自律規則」規定辦理。（102.8.29中期商字第1060004865號函）
|
|
會員公司應避免透過以電腦程式亂數隨機產生之電子郵件發送廣告宣傳資料。（102.6.28中期商字第1020003575號函）
|
|
「交易輔助系統之風險聲明暨使用同意書」（參考範本）。（102.6.17中期商字第1020003304號函）
|
|
會員公司擬將場地提供予他人使用時，應避免與公司業務有關，且應明確標明主辦單位及活動內容，並要求所屬從業人員不得有協助行為或與公司業務相關之行為。（102.4.12中期商字第1020000842號函）
|
|
為配合推動「期貨商交易及風險控管機制專案」，請各會員公司依據相關法令規定，參酌說明二所列事項，於公司內部控制制度中訂定相關規範。（102.4.1中期商字第1020001352號函）
|
|