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期貨商及期貨交易輔助人辦理防制洗錢及打擊資恐相關作業參考範本。(107.10.22中期商字第1070004568號函)
107年4月「私部門防制洗錢暨打擊資恐模擬評鑑國際會議」之外籍專家相關建議1份。(107.10.9中期商字第1070004367號函)
檢送「期貨業洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則」,請依說明辦理。(107.10.9中期商字第1070004410號函)
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期貨經理事業內部控制制度標準規範
期貨經理事業內部稽核查核報告及查核明細表
期貨經理事業內部稽核實施細則
檢送經濟部製作之「公司組織之洗錢風險評估報告」一份,請各公司參考。(107.9.4中期商字第1070003783號函)
轉知為確保期貨商與流量清洗(或CDN流量分流)服務業者間通報聯繫管道暢通,惠請定期檢視並測試聯絡人資訊之有效性。(107.8.28中期商字第1070003663號函)
期貨業防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集。(107.8.24中期商字第1070003577號函)
有關「本公會就「107年2月6日期貨市場大幅下跌期貨商代為沖銷與交易人間爭議事件」辦理之相關事項,針對第一階段實施之項目及日期。」(107.4.23.中期商字第1070001593號函)
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