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轉知有關經濟部已建置完成「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」一案,請各會員公司配合辦理。(108.02.11中期商字第1080000506號函)
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轉知有關法務部調查局洗錢防制處就金融情資分送運用訊息回饋作法調整一案,請各會員公司依說明二辦理。(108.1.29中期商字第1080000397號函)
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檢送修正後「期貨業防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集」。(108.1.22中期商字第1080000304號函)
新興科技資訊安全自律規範
檢送金融監督管理委員會證券期貨局108年1月16日證期(券)字第1080301245號函有關證券商於彈性調整上班日期之營運安排,請參考。(108.1.18中期商字第1080000298號函)
期貨信託事業與受委任機構透過金錢信託方式對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金委任契約應行記載事項(含條文說明)
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轉知有關各金融機構之「高洗錢及資恐風險國家(區域)名單」,請各會員公司依說明辦理。(107.11.21中期商字第1070005029號函)
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有關配合法務部調查局申請安裝可疑交易報告媒體申報軟體乙案,請依說明三辦理。(107.10.30中期商字第1070004669號函)
檢送修正後「資恐防制法之期貨業實務問答集」。(107.10.30中期商字第10700046271號函)
檢送亞太防制洗錢組織(APG)發布「2018年度態樣報告(APGYearlyTypologiesReport2018)」及部分案例擇要摘譯各一份,請各會員公司參考。(107.10.29中期商字第1070004660號函)