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期貨信託基金月報檢查表
期貨業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化措施之實務參考做法
期貨業辨識實質受益人實務參考做法
檢送「期貨業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化措施之實務參考做法」及「期貨業辨識實質受益人實務參考做法」。(109.11.19中期商字第1090004780號函)
期貨業防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集
會員負責人及業務員登記事項作業要點
期貨輸單員登記作業要點
基金銷售機構暨人員登記作業要點
「期貨業疑似洗錢、資恐或武擴交易監控作業」參考實務指引
會員受託從事期貨交易手續費收取及折讓自律規則