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個股期貨教戰專欄
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函 令 日 期 公司名稱 / 從業人員姓名 處 分 內 容
2015.09.30 永豐期貨股份有限公司 受雇人鄧員擔任受託買賣業務員,有以PC版LINE接受客戶下單,受處分人對鄧員未盡監督之責,且受處分人採團隊服務模式服務外資法人客戶,由鄧員接單後以所屬主管名義填具電子式委託書,及該委託書未載明委託方式,核已違反期貨管理法令。
2015.09.30 鄧○○ 受處分人為受託買賣業務員,接受客戶委託從事期貨交易,有以PC版LINE按客戶事先就商品種類、數是原則性指示及以市價行情填寫委託書執行交易之情事
2015.08.05 曾○○ 犯公司法第9條第1項之公司負責人,公司應收之股款,股東並未實際繳納而申請文件表明收足罪,經臺灣臺北地方法院處有期徒刑5月,如易科罰金,以新臺幣臺仟元折算1日,減為有期徒刑2月又15日。
已於104年5月21日判決確定。
2015.08.03 吳○○ 違反證券交易法暨證券投資信託及顧問法。
於101年6月25日判決確定,有期徒刑5月,緩刑3年。
2015.07.08 莊○○ 停止受處分人2個月期貨交易輔助業務之執行
2015.06.22 林○○ 已於104年5月19日判決確定。
犯證券交易法第171條第1項第1款內線交易罪,經臺灣臺北地方法院處有期徒刑1年7月,緩刑3年
共有 311  筆紀錄,目前在第 /

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聽語障消費者諮詢、申訴手機簡訊專線號碼:0988760150
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