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交易人須知

交易人須知
 


1. 那些是合法期貨商?


目前合法期貨業者可分為以下4類:
(1)期貨商(包括專營期貨商及證券商兼營期貨業務者):可受託進行期貨交易;申請經營自營業務者,尚得以自有資金從事期貨交易。
(2) 期貨交易輔助人:目前僅限經營證券經紀業務者(如證券商)得申請經營期貨交易輔助業務,業務項目係指接受期貨商之委任,從事招攬、代理期貨商接受客戶開戶、以及接受交易人之委託單並交付期貨商執行等。
(3)期貨顧問事業:業務範圍包括接受委任提供有關期貨交易之分析意見、發行有關期貨交易之出版品、舉辦有關期貨交易之講習等。目前計有期貨經紀商、證券商及證券投資顧問公司可兼營本項業務。
(4)期貨經理事業:主要業務係接受特定人委任,從事全權委託期貨交易業務。

上述期貨業者依期貨交易法之規範,均需經主管機關(行政院金融監督管理委員會)許可,發給許可證照,並加入期貨公會始得營業。合法期貨業者之公司名稱及相關資料可上期貨公會網站查詢。查詢網址如下:http://www.futures.org.tw/q_member_4personal.asp

2. 目前合法的期貨交易商品有哪些?


A:依據行政院金融監督管理委員會證券期貨局之規定規定,目前合法開放之期貨商品大致如下:

期貨商品
商品期貨
農產品
例:小麥,黃豆,玉米
金 屬
例:黃金,白銀,銅,白金
能 源
例:布崙特原油,天然氣
其 他
例:生膠,棉紗,羊毛紗
金融期貨
外幣
例:美元,日圓,歐元
利率
例:
中華民國十年期政府債券期貨契約(Government Bond Futures)
股價指數
例:
臺灣證券交易所發行量加權股價指數期貨(TX)
臺灣證券交易所電子類股價指數期貨(TE)
臺灣證券交易所金融保險類股價指數期貨(TF)
臺灣證券交易所股價指數小型期貨(MTX)
臺灣證券交易所臺灣50指數期貨(T5F)
選擇權商品
金融選擇權
股價指數類
例: 臺灣證券交易所股價指數選擇權
 
股票類
例:
南亞塑膠(AAO)
中國鋼鐵(ABO)
聯華電子(ACO)
台灣積體電路(ADO)
富邦金控(AEO)
美國存託憑證(ADR) 例: Taiwan Semiconductor Manufacturing Co.
交易所交易基金(ETF) 例:Nasdaq 100 Index Tracking Stock

以上資料來源:
期貨商得從事期貨交易之期貨交易所及交易商品種類彙總表
附表四、期貨商得受託從事國內外期貨交易種類明細表
詳情請至證期局網站查詢:
http://www.sfb.gov.tw/

請注意!
以上商品均需由經證期局核可之合法期貨業者始得進行交易
,若以XX企業社,OO顧問行,XX投資公司,OO資訊公司之名義進行如外匯保證金,股票選擇權等,而於本公會公佈之合法期貨商名錄中 http://www.futures.org.tw/
查詢不到者,均為地下期貨業者,您可檢附相關資料向臺灣期貨交易所及檢警調等機關同步進行檢舉,獎金最高新台幣一百萬元!
詳細辦法請至台灣期貨交易所網站查詢:
http://www.taifex.com.tw/

您也可以到本公會公佈之合法期貨商名錄中之期貨業者網站查詢相關期貨商品資訊,裡面有更多相關資訊供您參考。

3. 業務員應遵守之規範為何?

依據,期貨交易法,期貨商負責人及業務員管理規則及其他相關業務員規範,業務員不得有以下行為:

洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。
對期貨交易人作獲利之保證。
與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。
利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。
利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易。
為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。
製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。
於期貨交易人開戶前,未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式。
對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。
擅將個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用。
受理非本人或不符合開戶條件之人開戶。
接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易。
受託未經辦妥受託契約之期貨交易人進行期貨交易。
知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,仍接受委託進行交易。
知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易。
業務員利用他人名義或由他人利用業務員自己名義執行業務。
代理他人開戶或從事期貨交易。
招攬、媒介、促銷未經證期局依期貨交易法第五條公告或同法第十二條核准之期貨交易契約。
向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易,或提供上漲或下跌之判斷,以勸誘從事不必要、不合理之買賣。
非應依法令所為之查詢,洩露期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。
挪用期貨交易人款項、有價證券或代其保管款項、印鑑或存摺。
對期貨交易人所為交易事項之查詢,未為必要之答復及處理,致有損期貨交易人之權益。
與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。
製作不實之期貨交易紀錄。
擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記。
為期貨交易人從事之期貨交易數量或持有部位,超過本國或外國期貨交易法令之限制數額。
提供帳戶供期貨交易人交易。
未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。
利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易。
以詐欺、脅迫或其他不正當方式與期貨交易人簽訂受託契約。
利用業務關係得知之訊息,為自己或提供他人從事期貨交易。
利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。
違反全國期貨商業同業公會聯合會訂定之自律規範。
其他違反期貨管理法令或經證期局規定應為或不得為之行為。

4. 如果我找地下期貨公司交易,有甚麼壞處?
根據相關資料顯示,非法期貨公司或以低手續費、低保證金為號召,以吸引投資人,或假藉期貨交易名義行賭博之實,或以徵才名義吸引一般民眾,再加以詐欺。一般而言,交易人至地下期貨公司進行交易將面臨以下風險:
(1)地下期貨公司假藉徵才名義錄用不知情之大眾作為員工,並勸誘其進行外匯操作,之後散佈不實資訊,及配合作假的行情波動使該等員工血本無歸。
(2)地下期貨公司並未將委託單下至期貨交易所,因此客戶至地下期貨公司下單,係與該公司進行對賭,明顯觸犯法律,將面臨罰金之罰責。
(3)未經由合法期貨交易所撮和之期貨交易,交易人雖投資獲利,地下期貨商卻因不堪虧損捲款潛逃,交易人空有帳上利益而無實質進帳,只能徒呼負負。
(4)地下期貨交易公司藉由免預收保證金方式吸引客戶下單,當客戶遭到斷頭,繳不出保證金時,即由幫派份子出面威脅恐嚇,暴力討債,甚至押人取贖。

5. 如果發生期貨交易糾紛,應該如何處理?

首先,請您記得二個要點,」、「
」。
  「」指的是迅速處理,實務上常見有交易糾紛發生時,因交易人係以電話下單,因電話下單之錄音一般僅保存一年,若交易人於其後始提出異議,時常因錄音資料散逸而發生問題,且若糾紛未迅速處理,待時日經過,資料散逸,舉證上往往發生問題!

  「」指的是證據資料的整理,務求齊全清楚。於一般交易糾紛發生時,常見交易人資料雜亂未加整理,口述亦無條理,證據亦有缺漏,致處理上發生困難,受理申訴單位亦無從協助處理。再者,尋求適當之處理管道亦非常的重要,否則往往因時效影響,而限制了交易人之權益,就申訴管道言,您可以參考本網頁以下資料。


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交易人查詢合格登錄期貨業業務員專線分機:826(查詢時,務請備妥公司及人員名稱)
聽語障消費者諮詢、申訴手機簡訊專線號碼:0988760150
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